2019年4月17日，川东公司内控制度建设风险评估工作已顺利完成并进入建设阶段。自启动该项工作以来，川东公司切实强化组织领导、明确责任分工、加强沟通协作，内控制度建设各项工作扎实稳步推进。

一是强化组织领导。公司内控领导小组高度重视，通过邀请内控专家进行专题培训、现场访谈等途径增强公司全员对内控建设的认知认同。形成主要领导总负责、分管领导牵头抓、部门和管理处具体抓，层层负责、全员参与的良好工作格局，为内控建设高质量推进提供了组织保障。二是明确责任分工。按照内控制度建设“权有所属、责有所归”原则，将各风险点、控制点明确到各项业务流程的每一个具体岗位。重点明确了每个岗位的管理职责和分工，使整个业务流程层级分明、执行到位，有效防范了风险的产生。三是加强沟通协作。通过与咨询机构的充分交流、沟通，结合公司实际情况制定出内控工作方案，双方密切配合共同推进完成内控建设各项工作。

风险评估阶段，川东公司顺利开展了内控制度对标、现场访谈、穿行测试等工作。收集整理了138项制度，梳理了公司9大部门、3个管理处共289项工作流程，并对其中89项工作流程进行了部门职责划分；同时配合内控咨询机构对公司领导班子、9大部门及广安管理处进行了现场访谈，形成了包含公司领导班子在内的18条访谈记录；并根据107项业务流程的穿行测试所需单据，形成了涉及9大部门290业务流程的测试底稿和内控测试汇总表，为《内部控制缺陷报告》的形成和内控制度的建设阶段工作创造了有利条件。